多选题 : 鼓励地方金融组织建立行业自律组织。行业自律组织依照章程开展下列工作:
(A)制定行业自律规则,督促、检查会员及其从业人员行为,实施自律管理
(B)维护会员合法权益,反映行业建议和诉求,配合地方金融管理部门开展行业监管工作
(C)督促会员开展金融消费者和投资者适当性教育,开展纠纷调解,维护金融消费者和投资者合法权益
(D)调查处理针对会员违法违规行为的投诉
(E)组织开展会员培训与交流 (F)法律法规规定的其他工作
参考答案
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- 1地方金融组织对经营活动中的风险事件承担主体责任,发生风险事件时应当立即采取相应措施并向地方金融管理部门报告。地方金融管理部门收到地方金融组织的报告后,应当立即开展风险研判、评估。
- 2地方金融组织应当建立方便快捷的争议处理机制,完善投诉处理程序,及时处理与金融消费者和投资者的争议。
- 3地方金融管理部门应当会同有关部门、中央金融监管部门在沪派出机构,对擅自设立地方金融组织或者非法从事地方金融组织业务活动开展风险防范和处置。
- 4地方金融管理部门开展现场检查的,执法人员不得少于二人,应当出示行政执法证件和检查通知书。地方金融管理部门可以根据监管需要聘请律师事务所、会计师事务所等第三方机构参与监督检查。
- 5任何单位和个人对于地方金融组织的违法违规行为,有权向地方金融管理部门和有关部门举报。
- 6市地方金融监管部门应当在官方网站、“一网通办”等政务平台,公布地方金融组织设立、变更、终止和业务范围、行业运行监测等信息。