多选题 : 鼓励地方金融组织建立行业自律组织。行业自律组织依照章程开展下列工作:
(A)制定行业自律规则,督促、检查会员及其从业人员行为,实施自律管理
(B)维护会员合法权益,反映行业建议和诉求,配合地方金融管理部门开展行业监管工作
(C)督促会员开展金融消费者和投资者适当性教育,开展纠纷调解,维护金融消费者和投资者合法权益
(D)调查处理针对会员违法违规行为的投诉
(E)组织开展会员培训与交流 (F)法律法规规定的其他工作
参考答案
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- 1地方金融组织违反《上海市地方金融监督管理条例》第十五条规定,未按照要求在规定期限内报告重大风险事件的,或者违反《上海市地方金融监督管理条例》第三十二条第一款规定,在发生风险事件时未立即采取相应措施的,由市地方金融监管部门责令限期改正,处一万元以上五万元以下的罚款;情节严重的,处五万元以上二十万元以下的罚款。
- 2任何单位和个人对于地方金融组织的违法违规行为,有权向地方金融管理部门和有关部门举报。
- 3地方金融组织应当完善组织治理结构,按照国家和上海市有关规定,建立健全并严格遵守风险管理、内部控制、资产质量、风险准备、信息披露、关联交易、营销宣传等业务规则和管理制度。
- 4违反《上海市地方金融监督管理条例》规定的行为,法律、行政法规已有规定的,从其规定;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
- 5《上海市地方金融监督管理条例》所称地方金融组织,包括小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司和地方资产管理公司,以及法律、行政法规和国务院授权地方人民政府监督管理的具有金融属性的其他组织。
- 6在上海市行政区域内发生重大风险事件,影响区域金融稳定或者社会秩序的,发挥国务院金融稳定发展委员会办公室地方协调机制和市金融工作议事协调机制作用,推动相关部门依法做好风险防范和处置工作: