多选题 : 地方金融组织的下列事项,应当向市地方金融监管部门或者区金融工作部门备案:
(A)在上海市或者外省市设立分支机构
(B)变更组织名称、住所或者主要经营场所、注册资本、控股股东或者主要股东
(C)变更法定代表人、董事、监事或者高级管理人员
(D)市地方金融监管部门规定的其他应当备案的事项
参考答案
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- 1地方金融组织存在重大风险隐患的,市地方金融监管部门可以依法采取责令暂停相关业务、责令停止增设分支机构等控制风险扩大的措施。
- 2地方金融组织应当完善组织治理结构,按照国家和上海市有关规定,建立健全并严格遵守风险管理、内部控制、资产质量、风险准备、信息披露、关联交易、营销宣传等业务规则和管理制度。
- 3发展改革、经济信息化、商务、公安、市场监管、财政、国资、宣传、文化旅游、交通、农业农村、科技、教育、民政、住房城乡建设管理、网信、通信管理等部门按照各自职责,做好地方金融监督管理的相关工作。
- 4市地方金融监管部门应当在官方网站、“一网通办”等政务平台,公布地方金融组织设立、变更、终止和业务范围、行业运行监测等信息。
- 5地方金融组织对经营活动中的风险事件承担主体责任,发生风险事件时应当立即采取相应措施并向地方金融管理部门报告。地方金融管理部门收到地方金融组织的报告后,应当立即开展风险研判、评估。
- 6地方金融组织存在重大风险隐患的,市地方金融监管部门可以依法采取责令暂停相关业务、责令停止增设分支机构等控制风险扩大的措施。