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- 1任何单位和个人对于地方金融组织的违法违规行为，有权向地方金融管理部门和有关部门举报。
- 2市地方金融监管部门依据《上海市地方金融监督管理条例》对地方金融组织作出行政处罚的，可以同时对负有直接责任的董事、监事或者高级管理人员处五万元以上五十万元以下的罚款。
- 3地方金融组织违反《上海市地方金融监督管理条例》规定造成严重后果或者严重不良社会影响，或者被处以市场禁入的，应当将其列入严重失信主体名单。市地方金融监管部门应当公布严重失信主体名单，并同时公布名单的列入、移出条件和救济途径。
- 4未取得相应金融业务资质的单位和个人，不得开展与金融业务相关的营销宣传。
- 5上海市推动在中国（上海）自由贸易试验区以及临港新片区等区域，试点金融产品创新、业务创新和监管创新。
- 6有关单位和个人应当配合检查，如实说明有关情况并提供文件资料，不得妨害、拒绝和阻碍。
