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- 1地方金融组织应当完善组织治理结构，按照国家和上海市有关规定，建立健全并严格遵守风险管理、内部控制、资产质量、风险准备、信息披露、关联交易、营销宣传等业务规则和管理制度。
- 2地方金融管理部门应当依托监管平台，开展对地方金融组织业务活动及其风险状况的分析、评价和监管。
- 3市地方金融监管部门依据《上海市地方金融监督管理条例》对地方金融组织作出行政处罚的，可以同时对负有直接责任的董事、监事或者高级管理人员处五万元以上五十万元以下的罚款。
- 4地方金融组织应当建立方便快捷的争议处理机制，完善投诉处理程序，及时处理与金融消费者和投资者的争议。
- 5地方金融管理部门在开展现场检查时，可以采取下列措施：
- 6地方金融组织的下列事项，应当向市地方金融监管部门或者区金融工作部门备案：
