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- 1地方金融组织应当完善组织治理结构，按照国家和上海市有关规定，建立健全并严格遵守风险管理、内部控制、资产质量、风险准备、信息披露、关联交易、营销宣传等业务规则和管理制度。
- 2市地方金融监管部门依据《上海市地方金融监督管理条例》对地方金融组织作出行政处罚的，可以同时对负有直接责任的董事、监事或者高级管理人员处五万元以上五十万元以下的罚款。
- 3地方金融管理部门可以要求地方金融组织的控股股东或者实际控制人以及法定代表人、董事、监事或者高级管理人员等，对业务活动以及风险状况等事项作出说明。
- 4《上海市地方金融监督管理条例》所称主要股东，是指持有地方金融组织百分之五以上股权或者表决权但不构成控股地方金融组织的股东或者其他出资人。
- 5地方金融管理部门应当依托监管平台，开展对地方金融组织业务活动及其风险状况的分析、评价和监管。
- 6地方金融组织的重大风险已经消除且恢复正常经营能力的，可以继续经营金融业务。
