为了规范地方金融组织及其活动，维护金融消费者和投资者合法权益，防范化解金融风险，促进上海市金融健康发展，推动上海国际金融中心建设，根据相关法律、行政法规和国家有关规定，结合上海市实际，制定《上海市地方金融监督管理条例》。
（A）正确
（B）错误
参考答案
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- 1地方金融组织应当向金融消费者和投资者如实、充分揭示金融产品或者服务的风险，开展投资适当性教育，不得设置违反公平原则的交易条件，依法保障金融消费者和投资者的财产权、知情权和自主选择权等合法权益。
- 2地方金融组织可以建立控股股东或者实际控制人承担剩余风险责任的制度安排，控股股东或者实际控制人可以出具书面承诺，在地方金融组织解散或者不再经营相关金融业务后，承担地方金融组织的未清偿债务。地方金融组织可以将控股股东或者实际控制人是否承诺承担剩余风险责任的情况向社会公示。
- 3《上海市地方金融监督管理条例》所称主要股东，是指持有地方金融组织百分之五以上股权或者表决权但不构成控股地方金融组织的股东或者其他出资人。
- 4违反《上海市地方金融监督管理条例》规定的行为，法律、行政法规已有规定的，从其规定；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
- 5地方金融组织对经营活动中的风险事件承担主体责任，发生风险事件时应当立即采取相应措施并向地方金融管理部门报告。地方金融管理部门收到地方金融组织的报告后，应当立即开展风险研判、评估。
- 6市地方金融监管部门依据《上海市地方金融监督管理条例》对地方金融组织作出行政处罚的，可以同时对负有直接责任的董事、监事或者高级管理人员处五万元以上五十万元以下的罚款。
