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证券合规
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从业人员不能代客理财,但是可以接受客户委托进行账户查询等非交易类操作。
(A)对
(B)错
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1
工作人员在在新增、变更通讯号码、通讯设备工作设备后的()个工作日内进行新增或变更报备。
2
证券公司应持续关注()等情况,发现需要变更的,应要求投资者及时办理变更手续。
3
下列哪些行为属于一般合规失责()
4
廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于()年
5
证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,给予警告,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。()
6
A产品1月1日成立,客户李先生于2月1日买入该产品,产品无封闭期,份额锁定期180天,开放日为每自然月10日。则客户7月10日时可以赎回该产品。
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