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证券合规
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从业人员不能代客理财,但是可以接受客户委托进行账户查询等非交易类操作。
(A)对
(B)错
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1
营业部工作人员为给客户推介私募资管产品,可以指导客户重新进行风险测评,选择不符合客户本身实际情况的选项。
2
《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务,是指开展(),接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
3
发生下列哪些情形原则上应从重或加重追究合规失责:()
4
投资者适当性管理的根本目标是()
5
廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于()年
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