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证券合规
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营业部工作人员为给客户推介私募资管产品,可以指导客户重新进行风险测评,选择不符合客户本身实际情况的选项。
(A)对
(B)错
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1
A产品1月1日成立,客户李先生于2月1日买入该产品,产品无封闭期,份额锁定期180天,开放日为每自然月10日。则客户7月10日时可以赎回该产品。
2
以下不需要进一步尽职调查的是:()
3
证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在()内通过证券行业执业声誉信息库向协会报告。
4
以下哪种不能作为自然人客户提供的在职学习证明材料:()
5
个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
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