更多证券合规试题
- 1公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:()
- 2《证券经纪业务管理办法》自()起施行
- 3A产品1月1日成立，客户李先生于2月1日买入该产品，产品无封闭期，份额锁定期180天，开放日为每自然月10日。则客户7月10日时可以赎回该产品。
- 4投资者适当性管理的根本目标是()
- 5证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在()内通过证券行业执业声誉信息库向协会报告。
- 6工作人员在在新增、变更通讯号码、通讯设备工作设备后的()个工作日内进行新增或变更报备。
