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证券合规
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A产品1月1日成立,客户李先生于2月1日买入该产品,产品无封闭期,份额锁定期180天,开放日为每自然月10日。则客户7月10日时可以赎回该产品。
(A)对
(B)错
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1
接受客户全权委托买卖证券,属于重大合规失责
2
证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在()内通过证券行业执业声誉信息库向协会报告。
3
以下不需要进一步尽职调查的是:()
4
根据《证券法》相关规定,证券从业人员不得有以下哪些行为()
5
工作人员持有、买卖ETF基金等的,可以选择赎回一揽子股票。
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