更多证券合规试题
- 1证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为：()
- 2任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
- 3证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
- 4证券经营机构应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，并将廉洁从业情况考察和评估结果作为()等事项的重要考量因素。
- 5证券经营机构应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，并将廉洁从业情况考察和评估结果作为()等事项的重要考量因素。
- 6A产品1月1日成立，客户李先生于2月1日买入该产品，产品无封闭期，份额锁定期180天，开放日为每自然月10日。则客户7月10日时可以赎回该产品。
