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证券合规
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从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)股权投资的申报，未上市企业除外。
（A）对
（B）错
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1
证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，给予警告，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。()
2
以下()属于公司商业秘密。
3
以下属于非自然人客户身份基本信息15要素的是() *
4
以下不需要进一步尽职调查的是：()
5
下列哪些行为属于一般合规失责()
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