更多证券合规试题
- 1有权机构要求营业部进行司法协助时，如果事情紧急，可以先通过电子邮件或扫描件的方式提供资料和证件来办理相关业务。
- 2自然人客户证件到期超过3个月，普通账户应该采取禁止办理新业务、禁止转托管、禁止撤指定、禁止银行支取、禁止买入、禁止产品认购、禁止产品申购的限制措施。()
- 3紫晶先锋系列产品的风险等级是R5，不需要对所有客户进行常规回访。
- 4证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为：()
- 5从业人员不得()法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
