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证券合规
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个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
（A）对
（B）错
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1
证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，给予警告，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。()
2
违规行为已被公司实施问责，再次发生的应从重或加重追究合规失责
3
出现下列哪些情形合规部可以发起合规调查:()
4
证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
5
首次将本人办公电话、电脑、手机等可交易设备借给客户用于交易属于轻微合规失责
6
证券纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
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