登录
注册
首页
->
证券合规
下载题库
客户个人不足300万元,可以向亲属借钱补足资金后认证私募合格投资者。
(A)对
(B)错
参考答案
继续答题:
下一题
更多证券合规试题
1
公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:()
2
证券从业人员不得发生以下哪些行为()
3
对于员工及经纪人出现交易委托,并认定无法排除嫌疑的情况,公司合规法律部将会出具合规警示函,要求分支机构解除与涉事人员的劳动关系或者委托关系,并对分支机构负责人进行经济问责()
4
根据违规行为的损害程度、情节轻重等,将合规失责分为()情形。
5
营业部工作人员为给客户推介私募资管产品,可以指导客户重新进行风险测评,选择不符合客户本身实际情况的选项。
6
营业部更名后已启用新章,旧的柜台业务章等营业部自行封存或销毁即可。
考试