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证券合规
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为加强销售成效,可以为客户推荐营业部发展的PB业务基金。
(A)对
(B)错
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1
证券业从业人员自入职(含试用期)之日起,()个工作日内提交并审核登记信息。
2
证券公司应持续关注()等情况,发现需要变更的,应要求投资者及时办理变更手续。
3
从业人员不能代客理财,但是可以接受客户委托进行账户查询等非交易类操作。
4
营业部合规负责人是营业部投诉第一责任人。
5
证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并()确定适合购买的客户类别和范围。
6
发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动,认定为()合规失责。
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