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证券合规
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为加强销售成效,可以为客户推荐营业部发展的PB业务基金。
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1
以下行为不符合合规要求的有()
2
关于宣传材料的审核,以下说法错误的是。()
3
首次将本人办公电话、电脑、手机等可交易设备借给客户用于交易属于轻微合规失责
4
证券投资顾问业务是指公司接受客户委托,按照约定,通过资讯信息、软件工具、咨询产品、资产配置、理财规划等方式,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益。
5
根据《证券法》相关规定,证券从业人员不得有以下哪些行为()
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