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证券合规
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为加强销售成效,可以为客户推荐营业部发展的PB业务基金。
(A)对
(B)错
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1
出现下列哪些情形合规部可以发起合规调查:()
2
营业部工作人员为给客户推介私募资管产品,可以指导客户重新进行风险测评,选择不符合客户本身实际情况的选项。
3
首次将本人办公电话、电脑、手机等可交易设备借给客户用于交易属于轻微合规失责
4
证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动,应当向投资者().
5
客户做了几次风险测评都达不到稳健型,向员工求助,员工帮忙告知了其中两个问题的答案。请问员工的做法是否合规()
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