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证券合规
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对于员工及经纪人出现交易委托,并认定无法排除嫌疑的情况,公司合规法律部将会出具合规警示函,要求分支机构解除与涉事人员的劳动关系或者委托关系,并对分支机构负责人进行经济问责()
(A)对
(B)错
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从业人员不能代客理财,但是可以接受客户委托进行账户查询等非交易类操作。
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