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证券合规
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对于员工及经纪人出现交易委托,并认定无法排除嫌疑的情况,公司合规法律部将会出具合规警示函,要求分支机构解除与涉事人员的劳动关系或者委托关系,并对分支机构负责人进行经济问责()
(A)对
(B)错
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1
证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并()确定适合购买的客户类别和范围。
2
证券公司应持续关注()等情况,发现需要变更的,应要求投资者及时办理变更手续。
3
工作人员持有、买卖ETF基金等的,可以选择赎回一揽子股票。
4
以下关于客户账户做限的说法,正确的是() *
5
以下行为不符合合规要求的有()
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