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证券合规
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证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
(A)对
(B)错
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1
以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
2
根据《证券法》相关规定,证券从业人员不得有以下哪些行为()
3
以下不需要进一步尽职调查的是:()
4
异地开户是指客户所在地域与开户网点不在同一地级市()
5
违规买卖股票、收受股票或其他具有股权性质的证券、擅自推介非公司发行或代销的金融产品的,属于()合规失责。
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