登录
注册
首页
->
证券合规
下载题库
证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,给予警告,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。()
(A)对
(B)错
参考答案
继续答题:
下一题
更多证券合规试题
1
从业人员不能代客理财,但是可以接受客户委托进行账户查询等非交易类操作。
2
在与客户电话沟通时,客户联系电话拨通后,应当按照下列要求核实接听人员身份:()。 *
3
关于证券从业人员的做法,以下正确的是()
4
违规买卖股票、收受股票或其他具有股权性质的证券、擅自推介非公司发行或代销的金融产品的,属于()合规失责。
5
证券投资顾问业务是指公司接受客户委托,按照约定,通过资讯信息、软件工具、咨询产品、资产配置、理财规划等方式,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益。
考试