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证券合规
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证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,给予警告,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。()
(A)对
(B)错
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1
下列哪个行为属于重大合规失责()
2
公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题,并有义务配合合规检查,自觉接受合规培训。
3
客户个人不足300万元,可以向亲属借钱补足资金后认证私募合格投资者。
4
证券经营机构应当建立健全财务管理制度,强化财经纪律,重点审查核查()项目中的异常情形,杜绝账外账等不规范行为。
5
以下说法正确的是() *
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