更多证券合规试题
- 1A产品1月1日成立，客户李先生于2月1日买入该产品，产品无封闭期，份额锁定期180天，开放日为每自然月10日。则客户7月10日时可以赎回该产品。
- 2境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在()开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
- 3以下选项中，哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
- 4从事基金推介、销售的人员，依法应当具备什么业务资质。()
- 5证券公司应持续关注()等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变更手续。
- 6廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于()年
