更多证券合规试题
- 1证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，给予警告，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。()
- 2证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识。()
- 3以下哪项行为属于资金中介的违规行为()
- 4证券公司从事证券经纪业务，可以选择()、( )等第三方载体投放广告。投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节，应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。
- 5客户做了几次风险测评都达不到稳健型，向员工求助，员工帮忙告知了其中两个问题的答案。请问员工的做法是否合规()
