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证券合规
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有权机构要求营业部进行司法协助时,如果事情紧急,可以先通过电子邮件或扫描件的方式提供资料和证件来办理相关业务。
(A)对
(B)错
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1
违规买卖股票、收受股票或其他具有股权性质的证券、擅自推介非公司发行或代销的金融产品的,属于()合规失责。
2
下列哪个情形按合规日常惩戒处理()
3
以下哪项不属于自然人客户身份基本信息九要素的是()。
4
证券经营机构()负责制定廉洁从业管理目标和总体要求,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
5
证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并()确定适合购买的客户类别和范围。
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