更多证券合规试题
- 1证券投资顾问业务是指公司接受客户委托，按照约定，通过资讯信息、软件工具、咨询产品、资产配置、理财规划等方式，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益。
- 2证券经营机构()负责制定廉洁从业管理目标和总体要求，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 3营业部工作人员为给客户推介私募资管产品，可以指导客户重新进行风险测评，选择不符合客户本身实际情况的选项。
- 4下列哪些行为属于一般合规失责()
- 5投资者适当性管理的根本目标是()
- 6证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展()次廉洁从业内部专项检查，对发现的问题及时整改。
