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证券合规
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证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求新员工入职时及全体工作人员每年定期签署廉洁从业承诺。
（A）对
（B）错
参考答案
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1
合规问责，是指公司发起的针对公司员工执业过程中违反了()从而带来合规风险，造成或可能造成公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的行为而进行相应责任追究的一种机制。
2
以下属于非自然人客户身份基本信息15要素的是() *
3
证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者().
4
下列哪个行为属于轻微合规失责()
5
营业部合规负责人是营业部投诉第一责任人。
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