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接受客户全权委托买卖证券,属于重大合规失责
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1
廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于()年
2
证券经营机构应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系,并将廉洁从业情况考察和评估结果作为()等事项的重要考量因素。
3
客户个人不足300万元,可以向亲属借钱补足资金后认证私募合格投资者。
4
公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题,并有义务配合合规检查,自觉接受合规培训。
5
接受客户全权委托买卖证券,属于重大合规失责
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