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证券合规
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接受客户全权委托买卖证券,属于重大合规失责
(A)对
(B)错
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1
以下关于客户账户做限的说法,正确的是() *
2
以下不需要进一步尽职调查的是:()
3
出现下列哪些情形合规部可以发起合规调查:()
4
公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:()
5
首次将本人办公电话、电脑、手机等可交易设备借给客户用于交易属于轻微合规失责
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