登录
注册
首页
->
证券合规
下载题库
接受客户全权委托买卖证券，属于重大合规失责
（A）对
（B）错
参考答案
继续答题：
下一题
更多证券合规试题
1
《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展()，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
2
证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的()、( )、( )、( )、( )等实施统一管理，并采取措施识别、监控、处置各类风险。
3
证券经营机构应当建立健全财务管理制度，强化财经纪律，重点审查核查()项目中的异常情形，杜绝账外账等不规范行为。
4
紫晶先锋系列产品的风险等级是R5，不需要对所有客户进行常规回访。
5
证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求新员工入职时及全体工作人员每年定期签署廉洁从业承诺。
考试
