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证券合规
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接受客户全权委托买卖证券,属于重大合规失责
(A)对
(B)错
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1
证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定,提高工作人员廉洁意识。()
2
合规日常惩戒可采取经济处罚或给予谈话提醒、通报批评等处理,经济处罚金额为()
3
公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:()
4
以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
5
根据违规行为的损害程度、情节轻重等,将合规失责分为()情形。
6
投资者适当性管理的根本目标是()
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