更多证券合规试题
- 1出现下列哪些情形合规部可以发起合规调查:()
- 2公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题，并有义务配合合规检查，自觉接受合规培训。
- 3境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在()开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
- 4证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识。()
- 5客户做了几次风险测评都达不到稳健型，向员工求助，员工帮忙告知了其中两个问题的答案。请问员工的做法是否合规()
- 6被考核单位发生在投资者权益保护方面存在重大风险的，公司可以将被考核单位当年合规专项考核等级直接降为C级及以下。
