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证券合规
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多选题 :
证券公司从事证券经纪业务,可以选择()、( )等第三方载体投放广告。投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节,应当由证券公司独立完成,第三方载体不得介入。
(A)新闻媒体
(B)互联网信息平台
(C)其他金融机构
(D)第三方渠道
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1
关于证券从业人员的做法,以下正确的是()
2
从业人员不能代客理财,但是可以接受客户委托进行账户查询等非交易类操作。
3
客户个人不足300万元,可以向亲属借钱补足资金后认证私募合格投资者。
4
发生下列哪些情形原则上应从重或加重追究合规失责:()
5
关于宣传材料的审核,以下说法错误的是。()
6
有权机构要求营业部进行司法协助时,如果事情紧急,可以先通过电子邮件或扫描件的方式提供资料和证件来办理相关业务。
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