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证券合规
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多选题 :
证券公司从事证券经纪业务,可以选择()、( )等第三方载体投放广告。投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节,应当由证券公司独立完成,第三方载体不得介入。
(A)新闻媒体
(B)互联网信息平台
(C)其他金融机构
(D)第三方渠道
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1
证券从业人员可以买卖的证券品种有()
2
以下关于客户账户做限的说法,正确的是() *
3
证券公司从事证券经纪业务,应当诚实守信,(),保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。
4
以下不需要进一步尽职调查的是:()
5
违规买卖股票、收受股票或其他具有股权性质的证券、擅自推介非公司发行或代销的金融产品的,属于()合规失责。
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