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证券合规
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多选题 :
证券公司从事证券经纪业务,可以选择()、( )等第三方载体投放广告。投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节,应当由证券公司独立完成,第三方载体不得介入。
(A)新闻媒体
(B)互联网信息平台
(C)其他金融机构
(D)第三方渠道
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1
证券从业人员不得发生以下哪些行为()
2
证券公司从事证券经纪业务,应当对证券经纪业务涉及的()、( )、( )、( )、( )等实施统一管理,并采取措施识别、监控、处置各类风险。
3
公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:()
4
证券经营机构()负责制定廉洁从业管理目标和总体要求,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
5
关于宣传材料的审核,以下说法错误的是。()
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