登录
注册
首页
->
证券合规
下载题库
多选题 :
证券公司从事证券经纪业务,应当对证券经纪业务涉及的()、( )、( )、( )、( )等实施统一管理,并采取措施识别、监控、处置各类风险。
(A)账户
(B)资产
(C)系统
(D)人员
(E)场所
参考答案
继续答题:
下一题
更多证券合规试题
1
合规问责,是指公司发起的针对公司员工执业过程中违反了()从而带来合规风险,造成或可能造成公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的行为而进行相应责任追究的一种机制。
2
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
3
个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
4
违规买卖股票、收受股票或其他具有股权性质的证券、擅自推介非公司发行或代销的金融产品的,属于()合规失责。
5
证券经营机构()负责制定廉洁从业管理目标和总体要求,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
考试