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证券合规
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多选题 :
证券公司从事证券经纪业务,应当对证券经纪业务涉及的()、( )、( )、( )、( )等实施统一管理,并采取措施识别、监控、处置各类风险。
(A)账户
(B)资产
(C)系统
(D)人员
(E)场所
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1
境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条,直接或者通过其关联机构、合作机构,在()开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
2
证券经营机构应当建立健全财务管理制度,强化财经纪律,重点审查核查()项目中的异常情形,杜绝账外账等不规范行为。
3
关于宣传材料的审核,以下说法错误的是。()
4
证券从业人员可以买卖的证券品种有()
5
下列哪些行为属于一般合规失责()
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