证券公司应持续关注()等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变更手续。
（A）投资者资金来源
（B）投资者基本信息、身份证明文件有效期
（C）投资者职业
（D）投资者收益
参考答案
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- 1《证券经纪业务管理办法》自()起施行
- 2个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
- 3证券公司从事证券经纪业务，可以选择()、( )等第三方载体投放广告。投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节，应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。
- 4《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展()，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
- 5被考核单位发生在投资者权益保护方面存在重大风险的，公司可以将被考核单位当年合规专项考核等级直接降为C级及以下。
- 6从业人员不得()法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
