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证券合规
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证券公司应持续关注()等情况,发现需要变更的,应要求投资者及时办理变更手续。
(A)投资者资金来源
(B)投资者基本信息、身份证明文件有效期
(C)投资者职业
(D)投资者收益
参考答案
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1
合规问责,是指公司发起的针对公司员工执业过程中违反了()从而带来合规风险,造成或可能造成公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的行为而进行相应责任追究的一种机制。
2
违规行为已被公司实施问责,再次发生的应从重或加重追究合规失责
3
证券投资顾问业务是指公司接受客户委托,按照约定,通过资讯信息、软件工具、咨询产品、资产配置、理财规划等方式,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益。
4
投资者适当性管理的根本目标是()
5
下列哪些行为属于特别重大合规失责()
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