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证券合规
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证券公司应持续关注()等情况,发现需要变更的,应要求投资者及时办理变更手续。
(A)投资者资金来源
(B)投资者基本信息、身份证明文件有效期
(C)投资者职业
(D)投资者收益
参考答案
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1
从业人员不得()法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定,从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
2
证券经营机构()负责制定廉洁从业管理目标和总体要求,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
3
以下哪项行为属于资金中介的违规行为()
4
证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,每年至少开展()次廉洁从业内部专项检查,对发现的问题及时整改。
5
证券纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
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