登录
注册
首页
->
证券合规
下载题库
证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动,应当向投资者().
(A)约定分享投资收益或者分担投资损失。
(B)定期推荐股票。
(C)介绍证券交易基本知识,充分揭示投资风险。
(D)赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。
参考答案
继续答题:
下一题
更多证券合规试题
1
发生下列哪些情形原则上应从重或加重追究合规失责:()
2
营业部更名后已启用新章,旧的柜台业务章等营业部自行封存或销毁即可。
3
公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题,并有义务配合合规检查,自觉接受合规培训。
4
以下关于客户账户做限的说法,正确的是() *
5
对于员工及经纪人出现交易委托,并认定无法排除嫌疑的情况,公司合规法律部将会出具合规警示函,要求分支机构解除与涉事人员的劳动关系或者委托关系,并对分支机构负责人进行经济问责()
考试