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证券合规
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证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动,应当向投资者().
(A)约定分享投资收益或者分担投资损失。
(B)定期推荐股票。
(C)介绍证券交易基本知识,充分揭示投资风险。
(D)赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。
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1
A产品1月1日成立,客户李先生于2月1日买入该产品,产品无封闭期,份额锁定期180天,开放日为每自然月10日。则客户7月10日时可以赎回该产品。
2
对于证券从业人员违法违规行为,中国证监会及各地监管局可采取的处罚措施有()
3
以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
4
网站、微博及微信不得发布带有()等用语的广告宣传。
5
客户做了几次风险测评都达不到稳健型,向员工求助,员工帮忙告知了其中两个问题的答案。请问员工的做法是否合规()
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