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证券合规
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境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条,直接或者通过其关联机构、合作机构,在()开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
(A)境内
(B)海外
(C)国内金融机构
(D)国际
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1
证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
2
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3
合规日常惩戒可采取经济处罚或给予谈话提醒、通报批评等处理,经济处罚金额为()
4
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