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证券合规
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境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条,直接或者通过其关联机构、合作机构,在()开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
(A)境内
(B)海外
(C)国内金融机构
(D)国际
参考答案
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1
营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
2
证券公司从事证券经纪业务,可以选择()、( )等第三方载体投放广告。投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节,应当由证券公司独立完成,第三方载体不得介入。
3
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
4
在与客户电话沟通时,客户联系电话拨通后,应当按照下列要求核实接听人员身份:()。 *
5
被考核单位发生在投资者权益保护方面存在重大风险的,公司可以将被考核单位当年合规专项考核等级直接降为C级及以下。
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