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证券合规
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从业人员不得()法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
（A）持有
（B）买卖
（C）收受
（D）以上三项全选
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1
以下哪种不能作为自然人客户提供的在职学习证明材料：()
2
根据违规行为的损害程度、情节轻重等，将合规失责分为()情形。
3
客户做了几次风险测评都达不到稳健型，向员工求助，员工帮忙告知了其中两个问题的答案。请问员工的做法是否合规()
4
从业人员不能代客理财，但是可以接受客户委托进行账户查询等非交易类操作。
5
证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求新员工入职时及全体工作人员每年定期签署廉洁从业承诺。
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