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证券合规
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从业人员不得()法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
（A）持有
（B）买卖
（C）收受
（D）以上三项全选
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1
根据违规行为的损害程度、情节轻重等，将合规失责分为()情形。
2
以下关于客户账户做限的说法，正确的是() *
3
客户做了几次风险测评都达不到稳健型，向员工求助，员工帮忙告知了其中两个问题的答案。请问员工的做法是否合规()
4
证券经营机构应当建立健全财务管理制度，强化财经纪律，重点审查核查()项目中的异常情形，杜绝账外账等不规范行为。
5
任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
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