更多证券合规试题
- 1营业部更名后已启用新章，旧的柜台业务章等营业部自行封存或销毁即可。
- 2客户个人不足300万元，可以向亲属借钱补足资金后认证私募合格投资者。
- 3境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在()开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
- 4证券经营机构()负责制定廉洁从业管理目标和总体要求，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 5合规问责，是指公司发起的针对公司员工执业过程中违反了()从而带来合规风险，造成或可能造成公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的行为而进行相应责任追究的一种机制。
- 6证券从业人员可以买卖的证券品种有()
