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证券合规
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证券公司从事证券经纪业务,应当诚实守信,(),保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。
(A)切实维护投资者财产安全
(B)维护市场秩序
(C)落实账户实名制
(D)规范开展营销活动
参考答案
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1
证券经营机构应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系,并将廉洁从业情况考察和评估结果作为()等事项的重要考量因素。
2
证券经营机构()负责制定廉洁从业管理目标和总体要求,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
3
自然人客户证件到期超过3个月,普通账户应该采取禁止办理新业务、禁止转托管、禁止撤指定、禁止银行支取、禁止买入、禁止产品认购、禁止产品申购的限制措施。()
4
网站、微博及微信不得发布带有()等用语的广告宣传。
5
合规日常惩戒可采取经济处罚或给予谈话提醒、通报批评等处理,经济处罚金额为()
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