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证券合规
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《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务,是指开展(),接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
(A)资金账户结算
(B)金融账户开立
(C)证券交易营销
(D)基金产品销售
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1
合规日常惩戒可采取经济处罚或给予谈话提醒、通报批评等处理,经济处罚金额为()
2
以下不需要进一步尽职调查的是:()
3
廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于()年
4
以下不需要进一步尽职调查的是:()
5
发生下列哪些情形原则上应从重或加重追究合规失责:()
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