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证券合规
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《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务,是指开展(),接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
(A)资金账户结算
(B)金融账户开立
(C)证券交易营销
(D)基金产品销售
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1
营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
2
证券业从业人员自入职(含试用期)之日起,()个工作日内提交并审核登记信息。
3
对于员工及经纪人出现交易委托,并认定无法排除嫌疑的情况,公司合规法律部将会出具合规警示函,要求分支机构解除与涉事人员的劳动关系或者委托关系,并对分支机构负责人进行经济问责()
4
以下说法正确的是() *
5
以下关于客户账户做限的说法,正确的是() *
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