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证券合规
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多选题 :
对于证券从业人员违法违规行为,中国证监会及各地监管局可采取的处罚措施有()
(A)没收违法所得
(B)罚款
(C)市场禁入
(D)免职
参考答案
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1
出现下列哪些情形合规部可以发起合规调查:()
2
《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务,是指开展(),接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
3
以下属于非自然人客户身份基本信息15要素的是() *
4
以下不需要进一步尽职调查的是:()
5
下列哪个行为属于重大合规失责()
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