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证券合规
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多选题 :
证券从业人员不得发生以下哪些行为()
(A)代客理财
(B)向客户返佣
(C)销售非本公司的产品与服务
(D)非投资顾问人员开展投顾营销与服务
参考答案
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1
以下哪种不能作为自然人客户提供的在职学习证明材料:()
2
以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
3
关于客户地址,以下说法正确的是:() *
4
证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,每年至少开展()次廉洁从业内部专项检查,对发现的问题及时整改。
5
个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
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