更多证券合规试题
- 1证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求新员工入职时及全体工作人员每年定期签署廉洁从业承诺。
- 2违规行为已被公司实施问责，再次发生的应从重或加重追究合规失责
- 3证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为：()
- 4营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
- 5证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者().
- 6紫晶先锋系列产品的风险等级是R5，不需要对所有客户进行常规回访。
