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证券合规
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多选题 :
证券从业人员不得发生以下哪些行为()
(A)代客理财
(B)向客户返佣
(C)销售非本公司的产品与服务
(D)非投资顾问人员开展投顾营销与服务
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1
证券经营机构应当建立健全财务管理制度,强化财经纪律,重点审查核查()项目中的异常情形,杜绝账外账等不规范行为。
2
对于证券从业人员违法违规行为,中国证监会及各地监管局可采取的处罚措施有()
3
营业部更名后已启用新章,旧的柜台业务章等营业部自行封存或销毁即可。
4
任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
5
《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务,是指开展(),接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
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