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证券合规
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多选题 :
证券从业人员不得发生以下哪些行为()
（A）代客理财
（B）向客户返佣
（C）销售非本公司的产品与服务
（D）非投资顾问人员开展投顾营销与服务
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1
证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
2
公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题，并有义务配合合规检查，自觉接受合规培训。
3
廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于()年
4
紫晶先锋系列产品的风险等级是R5，不需要对所有客户进行常规回访。
5
任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
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