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证券合规
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多选题 :
以下哪项行为属于资金中介的违规行为()
(A)伪造资料,骗取授信
(B)组织出借账户
(C)介绍配资资金
(D)为客户间融资提供担保
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1
营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
2
廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于()年
3
根据违规行为的损害程度、情节轻重等,将合规失责分为()情形。
4
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
5
紫晶先锋系列产品的风险等级是R5,不需要对所有客户进行常规回访。
6
以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
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