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证券合规
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多选题 :
以下哪项行为属于资金中介的违规行为()
(A)伪造资料,骗取授信
(B)组织出借账户
(C)介绍配资资金
(D)为客户间融资提供担保
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1
以下说法正确的是() *
2
个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
3
证券公司应持续关注()等情况,发现需要变更的,应要求投资者及时办理变更手续。
4
公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题,并有义务配合合规检查,自觉接受合规培训。
5
下列哪个行为属于重大合规失责()
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