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证券合规
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多选题 :
以下哪项行为属于资金中介的违规行为()
(A)伪造资料,骗取授信
(B)组织出借账户
(C)介绍配资资金
(D)为客户间融资提供担保
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1
证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
2
以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
3
违规买卖股票、收受股票或其他具有股权性质的证券、擅自推介非公司发行或代销的金融产品的,属于()合规失责。
4
客户个人不足300万元,可以向亲属借钱补足资金后认证私募合格投资者。
5
以下不需要进一步尽职调查的是:()
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