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证券合规
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证券从业人员可以买卖的证券品种有()
(A)新三板股票
(B)可转债
(C)可交债
(D)常规的封闭式基金、开放式基金、资管产品
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1
从业人员不得()法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定,从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
2
证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动,应当向投资者().
3
从事基金推介、销售的人员,依法应当具备什么业务资质。()
4
合规日常惩戒可采取经济处罚或给予谈话提醒、通报批评等处理,经济处罚金额为()
5
以下说法正确的是() *
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