登录  注册

首页->证券合规

多选题 :  公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:()

(A)通过代客理财、全权委托等违规方式,直接或间接对客户承诺收益或者赔偿损失;

(B)返还佣金、违规为客户提供与业务无关的服务;

(C)向不满足适当性管理要求的客户销售产品或提供服务等方式,谋取或者输送不正当利益;

参考答案
继续答题:下一题
微考学堂微考学社

更多证券合规试题

考试