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证券合规
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多选题 :
以下()属于公司商业秘密。
(A)电子邮件
(B)人事变动、职务调整等信息和logo图片
(C)部门述职材料、年度季度总结材料
(D)诉讼案件、信访举报
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1
以下关于客户账户做限的说法,正确的是() *
2
以下行为不符合合规要求的有()
3
以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
4
证券纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
5
根据《证券法》相关规定,证券从业人员不得有以下哪些行为()
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