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证券合规
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多选题 :
以下()属于公司商业秘密。
（A）电子邮件
（B）人事变动、职务调整等信息和logo图片
（C）部门述职材料、年度季度总结材料
（D）诉讼案件、信访举报
参考答案
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1
发生下列哪些情形原则上应从重或加重追究合规失责:()
2
证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求新员工入职时及全体工作人员每年定期签署廉洁从业承诺。
3
证券经营机构应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，并将廉洁从业情况考察和评估结果作为()等事项的重要考量因素。
4
下列哪个情形按合规日常惩戒处理()
5
证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展()次廉洁从业内部专项检查，对发现的问题及时整改。
6
以下行为不符合合规要求的有()
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