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证券合规
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证券业从业人员自入职(含试用期)之日起，()个工作日内提交并审核登记信息。
（A）2
（B）3
（C）5
（D）10
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1
从事基金推介、销售的人员，依法应当具备什么业务资质。()
2
客户个人不足300万元，可以向亲属借钱补足资金后认证私募合格投资者。
3
证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者().
4
境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在()开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
5
合规日常惩戒可采取经济处罚或给予谈话提醒、通报批评等处理，经济处罚金额为()
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