更多证券合规试题
- 1发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动，认定为()合规失责。
- 2关于宣传材料的审核，以下说法错误的是。()
- 3有权机构要求营业部进行司法协助时，如果事情紧急，可以先通过电子邮件或扫描件的方式提供资料和证件来办理相关业务。
- 4以下选项中，哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
- 5合规问责，是指公司发起的针对公司员工执业过程中违反了()从而带来合规风险，造成或可能造成公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的行为而进行相应责任追究的一种机制。
- 6证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在()内通过证券行业执业声誉信息库向协会报告。
