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证券合规
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客户做了几次风险测评都达不到稳健型,向员工求助,员工帮忙告知了其中两个问题的答案。请问员工的做法是否合规()
(A)不合规
(B)合规
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1
以下()属于公司商业秘密。
2
证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并()确定适合购买的客户类别和范围。
3
对于证券从业人员违法违规行为,中国证监会及各地监管局可采取的处罚措施有()
4
紫晶先锋系列产品的风险等级是R5,不需要对所有客户进行常规回访。
5
被考核单位发生在投资者权益保护方面存在重大风险的,公司可以将被考核单位当年合规专项考核等级直接降为C级及以下。
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