更多证券合规试题
- 1证券业从业人员自入职(含试用期)之日起，()个工作日内提交并审核登记信息。
- 2营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
- 3证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并()确定适合购买的客户类别和范围。
- 4紫晶先锋系列产品的风险等级是R5，不需要对所有客户进行常规回访。
- 5对于员工及经纪人出现交易委托，并认定无法排除嫌疑的情况，公司合规法律部将会出具合规警示函，要求分支机构解除与涉事人员的劳动关系或者委托关系，并对分支机构负责人进行经济问责()
- 6证券业从业人员自入职(含试用期)之日起，()个工作日内提交并审核登记信息。
