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证券合规
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营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
（A）80 20
（B）60 20
（C）80 15
（D）60 15
参考答案
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1
违规行为已被公司实施问责，再次发生的应从重或加重追究合规失责
2
有权机构要求营业部进行司法协助时，如果事情紧急，可以先通过电子邮件或扫描件的方式提供资料和证件来办理相关业务。
3
被考核单位发生在投资者权益保护方面存在重大风险的，公司可以将被考核单位当年合规专项考核等级直接降为C级及以下。
4
《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展()，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
5
紫晶先锋系列产品的风险等级是R5，不需要对所有客户进行常规回访。
6
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
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