营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
（A）80 20
（B）60 20
（C）80 15
（D）60 15
参考答案
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- 1违规行为已被公司实施问责，再次发生的应从重或加重追究合规失责
- 2合规问责，是指公司发起的针对公司员工执业过程中违反了()从而带来合规风险，造成或可能造成公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的行为而进行相应责任追究的一种机制。
- 3自然人客户证件到期超过3个月，普通账户应该采取禁止办理新业务、禁止转托管、禁止撤指定、禁止银行支取、禁止买入、禁止产品认购、禁止产品申购的限制措施。()
- 4有权机构要求营业部进行司法协助时，如果事情紧急，可以先通过电子邮件或扫描件的方式提供资料和证件来办理相关业务。
- 5证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
