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证券合规
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多选题 :
证券经营机构应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系,并将廉洁从业情况考察和评估结果作为()等事项的重要考量因素。
(A)离职
(B)聘用、晋级、提拔
(C)薪酬管理、审计
(D)休假
参考答案
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1
根据违规行为的损害程度、情节轻重等,将合规失责分为()情形。
2
下列哪个情形按合规日常惩戒处理()
3
证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,给予警告,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。()
4
从事基金推介、销售的人员,依法应当具备什么业务资质。()
5
营业部更名后已启用新章,旧的柜台业务章等营业部自行封存或销毁即可。
6
以下行为不符合合规要求的有()
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