多选题 : 证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
(A)直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务,违规给予部分客户特殊优待
(B)误导、诱导客户进行不必要的交易
(C)私下接受客户委托从事证券投资
(D)向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失
参考答案
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- 1公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题,并有义务配合合规检查,自觉接受合规培训。
- 2公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题,并有义务配合合规检查,自觉接受合规培训。
- 3对于员工及经纪人出现交易委托,并认定无法排除嫌疑的情况,公司合规法律部将会出具合规警示函,要求分支机构解除与涉事人员的劳动关系或者委托关系,并对分支机构负责人进行经济问责()
- 4证券投资顾问业务是指公司接受客户委托,按照约定,通过资讯信息、软件工具、咨询产品、资产配置、理财规划等方式,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益。
- 5根据违规行为的损害程度、情节轻重等,将合规失责分为()情形。
- 6下列哪些行为属于特别重大合规失责()