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证券合规
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多选题 :
证券经营机构应当建立健全财务管理制度,强化财经纪律,重点审查核查()项目中的异常情形,杜绝账外账等不规范行为。
(A)业务收入
(B)成本费用支出
(C)薪酬奖金
(D)资金往来
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1
下列哪个行为属于轻微合规失责()
2
网站、微博及微信不得发布带有()等用语的广告宣传。
3
接受客户全权委托买卖证券,属于重大合规失责
4
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
5
接受客户全权委托买卖证券,属于重大合规失责
6
发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动,认定为()合规失责。
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