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证券合规
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证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在()内通过证券行业执业声誉信息库向协会报告。
(A)五日
(B)十日
(C)五个工作日
(D)十个工作日
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1
个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
2
接受客户全权委托买卖证券,属于重大合规失责
3
发生下列哪些情形原则上应从重或加重追究合规失责:()
4
投资者适当性管理的根本目标是()
5
证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为:()
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