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证券合规
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证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在()内通过证券行业执业声誉信息库向协会报告。
(A)五日
(B)十日
(C)五个工作日
(D)十个工作日
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1
证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求新员工入职时及全体工作人员每年定期签署廉洁从业承诺。
2
证券业从业人员自入职(含试用期)之日起,()个工作日内提交并审核登记信息。
3
首次将本人办公电话、电脑、手机等可交易设备借给客户用于交易属于轻微合规失责
4
个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
5
证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求新员工入职时及全体工作人员每年定期签署廉洁从业承诺。
6
证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并()确定适合购买的客户类别和范围。
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