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证券合规
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证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,每年至少开展()次廉洁从业内部专项检查,对发现的问题及时整改。
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5
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1
营业部更名后已启用新章,旧的柜台业务章等营业部自行封存或销毁即可。
2
以下属于非自然人客户身份基本信息15要素的是() *
3
发生下列哪些情形原则上应从重或加重追究合规失责:()
4
以下不需要进一步尽职调查的是:()
5
异地开户是指客户所在地域与开户网点不在同一地级市()
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