证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展()次廉洁从业内部专项检查，对发现的问题及时整改。
（A）1
（B）2
（C）3
（D）5
参考答案
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- 1证券经营机构应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，并将廉洁从业情况考察和评估结果作为()等事项的重要考量因素。
- 2证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在()内通过证券行业执业声誉信息库向协会报告。
- 3发生下列哪些情形原则上应从重或加重追究合规失责:()
- 4证券投资顾问业务是指公司接受客户委托，按照约定，通过资讯信息、软件工具、咨询产品、资产配置、理财规划等方式，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益。
- 5营业部工作人员为给客户推介私募资管产品，可以指导客户重新进行风险测评，选择不符合客户本身实际情况的选项。
- 6从业人员不得()法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
