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证券合规
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证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展()次廉洁从业内部专项检查，对发现的问题及时整改。
（A）1
（B）2
（C）3
（D）5
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1
根据违规行为的损害程度、情节轻重等，将合规失责分为()情形。
2
以下不需要进一步尽职调查的是：()
3
证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并()确定适合购买的客户类别和范围。
4
个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
5
证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求新员工入职时及全体工作人员每年定期签署廉洁从业承诺。
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