更多证券合规试题
- 1任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
- 2证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的()、( )、( )、( )、( )等实施统一管理，并采取措施识别、监控、处置各类风险。
- 3公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题，并有义务配合合规检查，自觉接受合规培训。
- 4被考核单位发生在投资者权益保护方面存在重大风险的，公司可以将被考核单位当年合规专项考核等级直接降为C级及以下。
- 5证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者().
- 6证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
