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证券合规
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证券经营机构()负责制定廉洁从业管理目标和总体要求,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
(A)董事会
(B)高级管理人员
(C)主要负责人
(D)经营管理层
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1
以下不需要进一步尽职调查的是:()
2
证券公司从事证券经纪业务,应当诚实守信,(),保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。
3
首次将本人办公电话、电脑、手机等可交易设备借给客户用于交易属于轻微合规失责
4
异地开户是指客户所在地域与开户网点不在同一地级市()
5
营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
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