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证券合规
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廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于()年
（A）5
（B）10
（C）15
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1
证券业从业人员自入职(含试用期)之日起，()个工作日内提交并审核登记信息。
2
下列哪个行为属于重大合规失责()
3
首次将本人办公电话、电脑、手机等可交易设备借给客户用于交易属于轻微合规失责
4
从业人员不得()法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
5
证券公司应持续关注()等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变更手续。
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