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证券合规
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廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于()年
（A）5
（B）10
（C）15
（D）20
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1
公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:()
2
违规行为已被公司实施问责，再次发生的应从重或加重追究合规失责
3
证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在()内通过证券行业执业声誉信息库向协会报告。
4
以下属于非自然人客户身份基本信息15要素的是() *
5
证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为：()
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