多选题 : 下列哪些行为属于一般合规失责()
(A)对合规及反洗钱检查等发现的问题,怠于落实整改或无正当理由未完成整改工作,情节较重的;
(B)明知或者应当发现客户属于反洗钱内控制度规定的禁止性情形之列,但仍与其建立或维持业务关系,或者为客户开立匿名或者假名账户;
(C)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售等活动;
(D)窃取、泄露使用或者允许他人使用未公开信息、客户信息、公司商业机密、国家秘密的行为。
参考答案
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- 5下列哪个行为属于轻微合规失责()
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